中国 证券1、行业主管部门 参考观研天下发布《2

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2018年中国证券行业主管部门、管理体制及政策法规(图)

字体大小: 2018-09-28 10:26  来源:中国报告网

中国报告网提示:1、行业主管部门 参考观研天下发布《2

        1、行业主管部门
 
        参考观研天下发布《2018年中国证券市场分析报告-行业运营态势与投资前景预测


        (1)中国证监会
 
        《证券法》规定,国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理, 维护证券市场秩序,保障其合法运行。经国务院授权,中国证监会及其派出机构 依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。国务院证券监督管理机构在对证券 市场实施监督管理中履行下列职责:

        ①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;

        ②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理;
 
        ③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券 服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;

        ④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
 
        ⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;
 
        ⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督;
 
        ⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
 
        ⑧法律、行政法规规定的其他职责。 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。
 
        (2)中国证券业协会
        
        《证券法》规定,中国证券业协会履行下列职责:
 
        ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;
 
        ②依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
 
        ③收集整理证券信息,为会员提供服务;
 
        ④制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员 间的业务交流;

        ⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
 
        ⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;
 
        ⑦监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定 给予纪律处分;

        ⑧中国证券业协会章程规定的其他职责。
 
        (3)证券交易所
 
        《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监 督证券交易,实行自律管理的法人,由中国证监会监督管理。其主要职能包括: 提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排 证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场 信息;中国证监会许可的其他职能。

        2、行业监管体系 

        我国证券行业的监管主要体现在行业准入与业务许可、业务监管和日常经营监管三个方面。

 
        (1)行业准入与业务许可
 
        从证券公司的市场准入条件、股东资格、业务范围、重大事项变更的审批程 序、外资参股证券公司设立规则等方面对证券公司实施行业准入与业务许可监 管;从证券业务相应的从业资格、董监高任职资格管理、行为规范等方面实施从 业人员准入监管。

        (2)业务监管 从证券公司从事各项证券业务的经营资格、申请程序、业务规程、违规责任及处罚措施等方面对证券公司进行业务监管。
 
        (3)日常经营监管 从公司治理、风险管理与内部控制、信息披露等方面对证券公司的日常经营活动进行管理。
 

        3、行业主要法律法规及规章 

        我国已经建立起一套较为完整的证券业监管法律法规体系,主要可分为基本法律、行政法规、部门规章及规范性文件三个方面。

 
        (1)基本法律 主要包括《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。

        (2)行政法规 主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。
 
        (3)部门规章及规范性文件
 
        ①市场准入与业务许可方面主要包括:《证券公司设立子公司试行规定》、《外资参股证券公司设立规则》、《证券市场禁入规定》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司分支机构监管规定》、《期货从业 人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《证 券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》等。

        ②业务监管方面
 
        综合监管:主要包括《证券公司业务范围审批暂行规定》等; 证券经纪业务:主要包括《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司开立客户账户规范》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》、《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》、《证券公司为期货公 司提供中间介绍业务试行办法》等;

        证券自营业务:主要包括《证券公司证券自营业务指引》、《合格境内机构投 资者境外证券投资管理试行办法》、《关于证券公司自营业务投资范围及有关事项 的规定》、《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》等;

        资产管理业务:主要包括《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公 司定向资产管理业务实施细则》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金 管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等; 

        投资银行业务:主要包括《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券发行 与承销管理办法》、《优先股试点管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公 司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 优先股业务试点管理办法》、《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》等;

        期货经纪业务:主要包括《期货公司期货投资咨询业务试行办法》、《关于建 立金融期货投资者适当性制度的规定》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司信 息公示管理规定》等;

        基金管理业务:主要包括《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金评价 业务管理暂行办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《合格境外机构投资者 境内证券投资管理办法》、《基金管理公司子公司管理规定》等;

        其他业务:主要包括《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融 券业务内部控制指引》、《转融通业务监督管理试行办法》、《私募投资基金监督管
 
         理暂行办法》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《沪港股票市场交易互联互通 机制试点若干规定》、《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《证券公司另类 投资子公司管理规范》等。

        ③日常经营监管方面 主要包括《证券公司治理准则》、《证券公司分类监管规定》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《关于加强上市证券公司监管的规定》、《期货公司风险监管 指标管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》、《证券公司风险控 制指标计算标准规定》、《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管 理暂行规定》、《证券公司合规管理实施指引》等。


资料来源:互联网,观研天下整理(css)


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