2021年我国期货经纪行业相关政策汇总

2021-09-27 08:35

手机浏览

1、监管法规

根据观研报告网发布的《2021年中国期货经纪市场分析报告-行业现状与投资前景研究》显示。期货经纪业务监管法规主要包括法律法规、行政法规、部门规章、自律规则、行业标准等。法律法规主要包括《中华人民共和国反洗钱法》；行政法规包括《期货交易管理条例》等；部门规章包括中国证监会制定的部门规章、规范性文件等；自律规则和行业标准包括期货行业自律机构制定的规章、准则等，主要涉及市场准入、公司治理、风险管理和内部控制、业务许可和操作、从业人员管理、投资者保护等方面，具体如下：

序号	文件名称	分类
1	《中华人民共和国反洗钱法》	法律法规
2	《期货交易管理条例》	行政法规
3	《金融机构反洗钱规定》	部门规章
4	《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
5	《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
6	《期货公司风险监管指标管理办法》
7	《期货公司监督管理办法》
8	《证券期货市场诚信监督管理办法》
9	《证券期货市场统计管理办法》
10	《证券期货业反洗钱工作实施办法》
11	《证券期货业信息安全保障管理办法》
12	《期货投资者保障基金管理办法》
13	《证券期货投资者适当性管理办法(2020 修正) 》
14	《股票期权交易试点管理办法》
15	《关于期货交易管理条例第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》
16	《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
17	《期货公司信息公示管理规定》
18	《证券期货业统计指标标准指引（2019 年修订）》
19	《期货公司分类监管规定》
20	《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（2020 年修订）
21	《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》
22	《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》
23	《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》
24	《证券投资基金参与股指期货交易指引》
25	《期货市场客户开户管理规定》
26	《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》
27	《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》
28	《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》
29	《第四批证券期货投资者教育基地申报工作指引》
30	《关于实施<合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法>有关问题的规定》
31	《中国证券监督管理委员会关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》
32	《中国证券监督管理委员会关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
33	《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》
34	《期货公司金融期货结算业务试行办法（2017 修改）》
35	《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
36	《关于进一步加强商品期货实物交割监督工作的通知》
37	《期货公司保证金封闭管理办法》
38	《关于防范期货配资业务风险的通知》
39	《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》	自律规则
40	《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》
41	《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》
42	《期货行业诚信准则》
43	《期货公司资本补充指引》
44	《期货公司压力测试指引（试行）》
45	《期货公司信息技术管理指引》
46	《期货公司网上期货信息系统技术指引》
47	《期货公司会计科目设置及核算指引》
48	《期货公司核心应用软件产品与技术服务合同指引》
49	《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》
50	《期货公司诚信评估方案》
51	《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
52	《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
53	《期货公司互联网开户规则》
54	《期货市场实际控制关系账户管理办法》
55	《期货投资者信用风险信息共享管理办法实施细则（试行）》
56	《期货投资者信用风险信息共享管理办法（试行）》
57	《股指期货交易会员端系统接口开放指引》
58	《股指期货风险监控系统功能要求指引》
59	《<境外交易者参与境内特定品种期货交易期货经纪合同补充协议>指引》
60	《期货公司诚信评估指标》
61	《<期货经纪合同>指引（适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易）》
62	《<期货公司与境外特殊参与者委托结算协议>指引》
63	《<境外交易者参与境内特定品种期货交易《期货经纪合同》补充协议> 指引》
64	《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第 1 部分：证券》	行业标准
65	《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第 2 部分：期货》
66	《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第 3 部分：基金》
67	《期货合约要素》
68	《轻量级实时 STEP 消息传输协议》
69	《证券期货业投资者识别码》
70	《期货交易数据交换协议》
71	《期货经纪合同要素》
72	《期货市场客户开户数据接口》
73	《大连商品交易所交易规则》	交易规则
74	《郑州商品交易所交易规则》
75	《上海期货交易所交易规则》
76	《中国金融期货交易所交易规则》
77	《上海证券交易所股票期权试点交易规则》
78	《上海国际能源交易中心交易规则》

资料来源：观研天下整理（WW）

2、监管体制

观研报告网发布的资料显示。监管体制方面，为适应期货市场发展形势，提高期货监管效率，增强防范、控制和化解期货市场风险能力，目前我国已建立起包括中国证监会、中国证监会各地派出机构、期货交易所、中期协、监控中心在内的“五位一体”的期货监管体系。

3、监管指标

监管指标方面，中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》主要对期货公司净资本、风险资本准备、净资产、结算准备金等指标作出了要求。

行业分析报告是决策者了解行业信息、掌握行业现状、判断行业趋势的重要参考依据。随着国内外经济形势调整，未来我国各行业的发展都将进入新阶段，决策和判断也需要更加谨慎。在信息时代中谁掌握更多的行业信息，谁将在未来竞争和发展中处于更有利的位置。