2021年我国期货风险管理行业相关政策汇总

2021-09-27 08:37

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1、监管法规

根据观研报告网发布的《2021年中国期货风险管理市场分析报告-市场竞争现状与盈利前景预测》显示。期货风险管理行业的主要监管法规包括中期协制定的自律规则，具体如下：

序号	文件名称	分类
1	《期货公司风险管理公司业务试点指引》	自律规则
2	《关于进一步加强风险管理公司场外衍生品业务自律管理的通知》
3	《关于加强风险管理公司业务合规风控有关问题的通知》
4	《关于禁止风险管理公司对外担保的通知》
5	《关于加强风险管理公司合规风控有关问题的通知》
6	《关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知》
7	《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015 年版）》
8	《中国证券期货市场场外商品远期交易确认书（2015 年版）》
9	《中国证券期货市场场外商品期权交易确认书（2015 年版）》
10	《中国证券期货市场场外商品互换交易确认书（2015 年版）》
11	《关于进一步明确权益类场外衍生品标的范围的通知》
12	《关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知》
13	《关于风险管理公司申请贸易商厂库相关事项的通知》
14	《关于风险管理公司开展仓储物流业务相关事项的通知》
15	《关于统一场外衍生品业务数据统计口径的通知》
16	《关于加强风险管理公司场外衍生品业务风控落实及自查的通知》
17	《关于加强风险管理公司场外衍生品业务合规风控有关问题的通知》
18	《中国证券期货市场衍生品交易主协议》
19	《中国证券期货市场衍生品交易主协议（信用保护合约专用版）》

资料来源：观研天下整理（WW）

       2、监管体系

  根据上述法规，期货风险管理业务主要由中期协实施自律监管。

       3、监管指标

  观研报告网发布的资料显示。根据上述法规，期货公司风险管理子公司需按照规定的内容与格式向协会报送经营数据和财务报表，主要内容包括各业务板块交易情况、客户信用额度、关注类客户信息、资产、负债、收入、利润等财务指标。

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