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青岛证监局加强年报监管力度

  导读:青岛证监局加强年报监管力度,青岛证监局着力加强年报监管执法,共对辖区6家公司及相关中介机构进行了现场检查,查实问题30多项,下发监管关注函4份,转入并完成初步调查1家,现场检查事后的约见谈话10多次,责令1家会计师事务所补充审计程序。

  中国报告网报道:青岛证监局结合证监会主席肖钢做好“五个监管”的要求,以信息披露监管为核心,秉持“法制教育在先、过程检查纠偏、违规依法查处”的监管理念,深化年报监管各项工作,着力打造青岛辖区上市公司年报监管执法的升级版。

  上半年以来,青岛证监局着力强化监管理念、政策精神和监管要求的有效传导以及市场主体规范意识的切实提升,具体措施包括:举办年报及审计工作专题座谈会和上市公司监管工作年度部署会;结合辖区上市公司不同的风险特征,就120多项重点监管关注事项逐家形成提醒关注函;创新并固化运行“3+1”年报沟通机制和渠道,列席20多家次年报审计沟通会;创办并利用《青岛上市公司》内部刊物;适时召开重大违规案例专题通报会,通报辖区内个别上市公司近期的信息披露瑕疵和违规问题;深化升级年报分析暨董事监事培训会议的外延内涵。

  在过程检查纠偏中,青岛证监局积极探索监管体制机制和监管方法的创新升级。

  青岛证监局着力加强年报监管执法,共对辖区6家公司及相关中介机构进行了现场检查,查实问题30多项,下发监管关注函4份,转入并完成初步调查1家,现场检查事后的约见谈话10多次,责令1家会计师事务所补充审计程序。
  相关调研报告《中国证券行业竞争格局及未来前景预测报告(2013-2017)

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