2017年2月我国证券行业的监管与政策

导读： 2017年2月我国证券行业的监管与政策。期货公司柜台系统数据接口标准的制定，旨在厘清和规范柜台系统内部交易、清算、风控、账户和资金管理等主要模块间的数据交互接口，提升行业效率、降低行业成本，满足行业快速发展需要。 

参考《2017-2022年中国公募证券投资基金市场运营现状及十三五发展定位分析报告》

       1、2017-02-10 证监会发布《期货公司柜台系统数据接口规范》行业标准 

       期货公司柜台系统数据接口标准的制定，旨在厘清和规范柜台系统内部交易、清算、风控、账户和资金管理等主要模块间的数据交互接口，提升行业效率、降低行业成本，满足行业快速发展需要。 

       2、2017-02-10 证监会发布《关于避险策略基金的指导意见》 

       《指导意见》作了以下修订：取消连带责任担保机制；完善对避险策略基金的风控要求；限定避险策略基金规模上限，防范相关风险；完善基金管理人风控管理要求。此外，为做好新旧规则衔接，《指导意见》明确对避险策略基金依照“新老划断”原则进行过渡安排。 

       3、2017-02-10 2017 年全国证券期货监管工作会议在京召开 

       会议紧紧围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，坚持稳中求进工作总基调，以稳促进，以进促稳，牢固树立和贯彻落实发展新理念，不忘初心，始终保持依法全面从严监管，保护投资者合法权益，牢牢守住不发生系统性风险底线，切实推进和服务供给侧结构性改革，加大开放力度，提升资本市场服务实体经济和社会发展能力。 

       4、2017-02-16 中金所：调整股指期货交易安排 促进市场功能发挥 

       自2017 年2 月17 日起，调整包括：一是将股指期货日内过度交易行为的监管标准从原先的10 手调整为20 手；二是沪深300、上证50 股指期货非套期保值交易保证金调整为20%，中证500 股指期货非套期保值交易保证金调整为30%；三将沪深300、上证50、中证500 股指期货平仓交易手续费调整为成交金额的万分之九点二。 

       5、2017-02-17 证监会完善上市公司非公开发行股票规则 规范上市公司再融资 

       主要内容为：一是上市公司申请非公开发行股票的，拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20%。二是上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18 个月。三是上市公司申请再融资时，除金融类企业外，原则上最近一期末不得存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 

       6、2017-02-24 证监会就《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见 

       《行政许可实施程序规定》规定，一是当证券中介机构或其从业人员涉嫌违法违规被立案调查或者被司法机关侦查尚未结案的，证监会将不予受理或中止审查其出具的同类业务行政许可申请文件。二是建立中止审查的恢复审查机制。在审项目被中止审查的，证券中介机构应当指派与被调查事项无关的人员进行复核。经复核，申请事项符合行政许可的，证监会可以恢复审查；否则，终止审查。

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