2020年国内现行有效金融机构外汇业务监管主要法规目录汇总

细分

政策名称

基本法规

国家外汇管理局关于下发《银行外汇业务管理规定》和《非银行金融机构外汇业务管理规定》的补充规定的通知 附件：关于非银行金融机构外汇业务管理的相关规定【93】汇业函字第83号

非银行金融机构外汇业务范围界定 【96】汇管函字第142号

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知 银发【2014】127号

国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务合规与审慎经营评估办法》的通知 汇发【2019】15号¹⁹

国家外汇管理局综合司关于印发《银行外汇业务合规与审慎经营评估内容及评分标准（2020年）》的通知 汇综发【2020】号

银行结售汇业务

银行结售汇业务

国家外汇管理局关于境外黄金借贷和衍生产品交易业务外汇管理问题的批复 汇复【2005】253号

国家外汇管理局关于银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知 汇发【2012】8号

银行办理结售汇业务管理办法 中国人民银行令【2014】第2号

国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知 汇发【2014】53号

中国人民银行关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知 银发【2015】12号

国家外汇管理局关于完善银行间债券市场境外机构投资者外汇风险管理有关问题的通知 汇发【2020】2号

银行结售汇报表

国家外汇管理局关于印发《银行结售汇统计制度》的通知 汇发【2019】26号

结售汇相关产品管理

中国人民银行关于政策性银行为合格境外机构办理人民币贷款业务和货币互换业务有关问题的通知 银发【2007】81号

国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知 汇发【2010】62号

国家外汇管理局关于完善远期结售汇业务有关外汇管理问题的通知 汇发【2018】3号

离岸业务

离岸银行业务管理办法 银发【1997】438号

离岸银行业务管理办法实施细则【98】汇管发字第09号

银行卡相关业务

国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知 汇发【2010】53号²⁰

国家外汇管理局关于银联国际有限公司承接银联卡境外业务相关外汇业务资质等事宜的批复 汇复【2013】125号

国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知 汇发【2017】15号

国家外汇管理局综合司关于银行卡境外交易外汇管理系统上线有关工作的通知 汇综发【2017】81号

国家外汇管理局关于规范银行卡境外大额提取现金交易的通知 汇发【2017】29号

银行相关其他业务

中国人民银行关于内地银行与香港和澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知 银发【2004】254号

国家外汇管理局关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复 汇复【2010】208号

国家外汇管理局关于新台币兑换管理有关问题的通知 汇发【2013】11号

保险公司

国家外汇管理局关于印发《保险业务外汇管理指引》的通知 汇发【2015】6号²¹

国家外汇管理局综合司关于上线保险业务数据报送系统的通知 汇综发【2015】97号

国家外汇管理局关于进一步促进保险公司资本金结汇便利化的通知 汇发【2019】17号

信托公司、金融资产公司及其他非银行金融机构

中国人民银行关于金融资产管理公司外汇业务经营范围的通知 银发【2000】160号

国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知 汇发【2003】44号

国家外汇管理局关于汽车金融公司有关外汇管理问题的通知 汇发【2004】72号

国家外汇管理局关于金融资产管理公司对外处置不良资产外汇管理有关问题的通知 汇发【2015】3号

外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构、自助兑换机

国家外汇管理局关于印发《外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定》的通知 汇发【2016】11号

国家外汇管理局关于修订《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》的通知 汇发【2020】6号