1、行业主管部门和监管体制
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规规定，中国证券行业形成了以中国证监会依法进行集中统一监督管理为主、证券业协会和证券交易 所等自律性组织对会员实施自律管理为辅的行业管理体制。① 中国证监会的集中统一监督管理 中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券法》的有关规定，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
a、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；
b、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理； c、依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
d、依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；
e、依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；
f、依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；
g、依法监测并防范、处置证券市场风险；
h、依法开展投资者教育；
i、依法对证券违法行为进行查处；
j、法律、行政法规规定的其他职责。
② 证券业协会的自律管理 证券业协会是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券行业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和民政部的业务指导和监督管理。依据《证券法》的有关规定，证券业协会履行下列职责：
a、教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚 信建设，督促证券行业履行社会责任；
b、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
c、督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
d、制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；
e、制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
f、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
g、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
h、证券业协会章程规定的其他职责。
③ 证券交易所的自律管理 证券交易所按照《证券法》的规定，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。根据《证券交易所管理办法》的有关规定，证券交易所的职责范围包括：
a、提供证券交易的场所、设施和服务；
b、制定和修改证券交易所的业务规则；
c、依法审核公开发行证券申请；
d、审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；
e、提供非公开发行证券转让服务；f、组织和监督证券交易；
g、对会员进行监管；
h、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；
i、对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；
j、管理和公布市场信息；
k、开展投资者教育和保护；
l、法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。
除上述主要自律管理体系外，中国证券行业还有期货业协会自律管理、基金业协会 自律管理、全国中小企业股份转让系统自律管理、期货交易所自律管理等较为完备的自 律管理体系。
2、行业主要政策及法律法规
证券公司是证券市场重要的中介机构，在中国证券市场的形成和发展过程中起到了重要的作用。为提高证券公司的服务质量，规范公司的业务行为，防范系统性业务风险，保护客户的合法权益，实现证券行业的规范稳定发展，中国逐步建立了一系列法律法规 及行业规章与规范性文件，形成了较为完整的监管法律法规体系，其内容主要涵盖了全 国人大及其常务委员会颁布的基本法律，国务院制定的行政法规，中国证监会制定的部 门规章、规范性文件，自律性组织发布的自律准则等，涉及行业管理、公司治理、业务操作及信息披露等诸多方面。
针对证券公司的主要监管项目和相关法律法规规章文件如下：
| 业务类型 |
相关法律法规、部门规章和规范性文件 |
| 投资银行 |
《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《优先股试点 管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《试点创新企业境内发行股票或存托 凭证并上市监管工作实施办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司证券 发行注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票 上市委员会管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易 特别规定》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板上 市公司证券发行注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行证券发行与 承销特别规定》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易 所创业板股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所创业板上市委员会管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板交 易特别规定》等 |
| 证券经纪 |
《关于加强证券经纪业务管理的规定》《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》《证券交易委托代理协议指引》《证券公司开立客户账户规 范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《境内及境外证 券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》等 |
| 资产管理 |
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《证券公司客户资产管理业务规范》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理 规定》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》《证 券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》《上海证券交易所资产证券化业务指引》《深圳证券交易所资产证券化业务指引》等 |
| 基金管理 |
《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》《证券投资基金销售管理办法》《基金管理公司风险管理指引（试行）《公开募集证券投资基金运作管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募 资产管理计划运作管理规定》 |
| 证券自营 |
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等 |
| 新三板 |
《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司收购管理办法》《非上市公众公司重大资产重组管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让 系统优先股业务指引（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商持续 督导工作指引（试行）》《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理 |
以上数据资料参考《2020年中国证券行业前景分析报告-产业供需现状与未来动向研究》。
【版权提示】观研报告网倡导尊重与保护知识产权。未经许可，任何人不得复制、转载、或以其他方式使用本网站的内容。如发现本站文章存在版权问题，烦请提供版权疑问、身份证明、版权证明、联系方式等发邮件至kf@chinabaogao.com，我们将及时沟通与处理。
