近年来我国及31个省市PPP项目管理、融资相关政策汇总

2021-02-26 05:02

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PPP是政府与社会资本合作模式，是近年来我国加快基础设施建设的重要手段之一。为进一步发挥PPP模式转变政府职能、推动投融资体制改革、激发社会资本活力的重要作用，近年来我国各级政府及各地方政府发行了一系列PPP项目管理和融资政策，推动PPP项目实施和财政管理高质量发展。

2014-2020年我国PPP项目相关政策汇总

时间	政策	要点
2014年	《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》	《通知》指出要高度重视PPP合同管理工作，加强对PPP合同的起草、谈判、履行、变更、解除、转让、终止直至失效的全过程管理，通过合同正确表达意愿，合理分配风险，妥善履行义务，有效主张权利。
	《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》	指导意见在政府和社会资本合作的工作机制、合作项目的规范管理、政策保障、具体要求等方面做了详细说明。
	《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》	《通知》规范了项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程。
	《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》	《通知》首次明确了PPP模式的定义，并从示范项目的范围、项目的评估论证、标准化项目合同文本、项目补贴管理等几个方面加强对PPP示范项目进行全方位的管理。同时，《通知》明确指出，地方财政部门应当对政府付费或提供财政补贴的项目进行财政承受能力论证，量力而行，减少政府不必要的财政负担。
	关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知	《办法》明确了PPP项目采购的适用范围及采购程序，并对争议处理和监督检查做了具体规定。
	《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》	推广使用政府与社会资本合作模式。
2015年	《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》	对采用建设—移交（BT）方式的项目，通过保底承诺、回购安排等方式进行变相融资的项目，财政部将不予受理。
	《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台运行的通知》	《通知》指出各级财政部门可依托互联网通过分级授权，在信息管理平台上实现项目信息的填报、审核、查询、统计和分析等功能；在信息发布平台上发布PPP项目相关信息，分享PPP有关政策规定、动态信息和项目案例。
	《关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知》	《通知》明确了对中央财政PPP示范项目中的新建项目以及对符合条件、规范实施的转型为PPP项目的地方融资平台公司存量项目的奖励方法。
	《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》	指导意见基于能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域的特点，为公共领域政府与社会资本合作的项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、政策支持方面提供了具体的操作意见。
	财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知	指引主要内容包括财政承受能力论证的原则、责任识别、支出测算方法、能力评估、信息披露等。
2016年	《PPP项目资产评估及相关咨询业务操作指引》	该《操作指引》基于资产评估的理论基础及评估机构专业优势，对评估机构在政府和社会资本合作（PPP）项目全过程中的资产评估及相关咨询业务做出了较为全面、系统的规范。
	关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知	《管理办法》对PPP项目实施管理、财政预算管理、资产负债管理等作了较为系统的梳理
	《关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》	《通知》明确了未来联合发文、征求意见、政令统一，“对于正在如火如荼进行的PPP立法工作意义重大，给市场一个良好的预期，不会再出现两法并存的情况。”
	关于印发《财政部政府和社会资本合作（PPP）专家库管理办法》的通知	《通知》详细规定了PPP项目专家库的入库条件、入库专家享有的权利以及应履行的义务、清退情况等。
	财政部就《政府和社会资本合作物有所值评价指引（修订稿）》征求意见	总结了PPP项目开展物有所值评价的实践经验，体现了PPP项目全生命周期管理的理念，在试行版的基础上，进一步规定初始评价和中期评价的要求，并明确对评价结果进行对比分析和责任追溯，调整初始评价通过标准，新增定量评价计量模型，新增定性评价指标和评审专家的组成要求等。
2017年	《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》	禁止地方政府回购承诺等PPP违规现象
	《财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》	列举了政府购买服务的负面清单，并首次将非金融机构的融资列入禁止范围。
	《中国保监会关于保险资金投资政府和社会资本合作项目有关事项的通知》	《通知》明确了对保险资金投资PPP项目的形式、方法、要求和路径等。
	国家发展改革委办公厅关于印发《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》的通知	《指引》对PPP项目专项债的发行条件、审核要求、信息披露机制、投资者保护机制进行了详细的明确。
	《国家发展改革委关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见》	《意见》提出积极推进符合条件的民间资本PPP项目发行债券、开展资产证券化，拓宽项目融资渠道。鼓励民营企业运用PPP模式盘活存量资产，加大民间资本PPP项目融资支持力度。
	《国家发展改革委关于加快运用PPP模式盘活基础设施存量资产有关工作的通知》	《通知》从分类实施、规范管理、加强协同合作等方面，提出了具体工作要求。同时，要求各地推荐本地区3-5个运用PPP模式盘活基础设施存量资产效果好的项目，国家发展改革委将组织专家评审，并遴选若干示范项目加以推广，供各地方学习借鉴。
	《财政部、住房城乡建设部、农业部、环境保护部关于政府参与的污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式的通知》	《通知》提出，政府参与的新建污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式。有序推进存量项目转型为PPP模式。尽快在该领域内形成以社会资本为主，统一、规范、高效的PPP市场，推动相关环境公共产品和服务供给结构明显优化。
	财政部关于印发《政府和社会资本合作（PPP）咨询机构库管理暂行办法》的通知	《办法》共21条，主要包括制定《办法》的目的、机构库的定义、咨询服务涵盖范围、组织实施主体、建立和管理维护原则、咨询机构入库条件和流程、信息录入与公开、入库机构权利、退库情形与处理、黑名单制度、鼓励行业自律、相关主体违规责任等。
	关于印发《政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息公开管理暂行办法》的通知	《通知》详细地规定了PPP项目在识别、准备、采购、执行、移交五个阶段应当公开的项目信息的内容，规定了财政部门的监管职权、信息提供方的责任、PPP项目信息公开年度工作报告、财政部门工作人员存在违法违纪行为的法律责任及公众的反馈监督，并明确信息公开的方式包括即时公开和适时公开两种方式。
	《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》	《通知》对不适宜采用PPP模式实施、前期准备工作不到位、未按规定开展“两个论证”、不宜继续采用PPP模式实施、不符合规范运作要求、构成违法违规举债担保、未按规定进行信息公开这七种情况的PPP入库项目进行集中清理。
2018年	《关于加强中国政企合作投资基金管理的通知》	《通知》要求积极探索与民营资本合作的模式、路径，对民营企业参与的政府和社会资本合作（PPP）项目要给予倾斜。
2018年	《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知》	资本金穿透审查，对PPP股权、债权融资进行进一步规范。
2019年	关于印发《政府会计准则第10号-政府和社会资本合作项目合同》的通知	10号准则规范了政府方PPP项目合同的确认、计量与相关信息列报，同时反映了PPP项目政府方的权利和义务及其相关的核算。
	《国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》	《通知》要求，PPP项目要严格执行《政府投资条例》《企业投资项目核准和备案管理条例》，依法依规履行“审批、核准、备案”程序。
	《国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》	通知首次提出了“可行性论证和审查”概念，要求要“全面、深入”开展论证和审查。同时要求PP项目严格履行决策程序、严格实施方案审核、严格防控债务风险，所有PPP项目必须依法依规纳入全国投资项目在线审批监管平台统一管理。
	《关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》	实施意见明确规范PPP的条件，新增审慎要求，明确支出来源，明确不合规项目的处理原则。
	关于发布《政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务尽职调查工作细则》等系列自律规则的通知	本次《通知》的发布意味着国务院两大部委联手合作，正式启动了PPP项目资产证券化的试点工作。
2020年	《财政部办公厅关于印发污水处理和垃圾处理领域PPP项目合同示范文本的通知》	《PPP项目合同示范文本》规范了污水、垃圾处理领域的PPP项目合同文件体系。
	《关于全国PPP综合信息平台（新平台）上线运行的公告》	新平台增设行业主管部门、社会资本、项目公司、咨询机构、专家等不同角色类别参与到PPP项目的信息公开工作，并利用人工智能、大数据等最新信息技术成果新增各库之间的关联检索功能，同时为疫情防控急需项目开设绿色通道，实现急事急办、特事特办。
	《关于加快加强政府和社会资本合作（PPP）项目入库和储备管理工作的通知》	提出将进一步提高PPP项目入库和储备管理效率，加快项目入库工作。

资料来源：公开资料整理

我国31个省市PPP项目相关政策汇总

省市	政策	要点
北京	《北京市财政局转发财政部关于加快加强政府和社会资本合作（PPP项目）入库和储备管理工作的通知》	加快项目入库，切实发挥PPP项目补短板、稳投资的作用；发挥储备清单作用；抓好统筹平衡，突出重点、精准发力；开设绿色通道，创新工作形势等。
天津	《天津市财政局关于印发天津市政府和社会资本合作（PPP）项目以奖代补资金管理办法的通知》	以奖代补资金的使用和管理遵循“依法合规、公开透明、政府引导、严格管理”的原则，充分发挥财政资金杠杆作用，推动PPP项目加快实施和规范落地，提高公共服务和公共产品供给能力和效率。
重庆	《重庆市人民政府办公厅关于稳步推进PPP投融资模式改革有关事项的通知》	PPP项目投融资模式设计必须坚持“—事—议”；PPP项目投融资方案必须坚持“一事一审”，实现监管全覆盖；PPP项目必须坚持“阳光运行”，严防“暗箱操作”。
上海	《上海证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》	鼓励支持PPP项目公司、项目公司股东、项目公司其他相关主体及相关中介机构依法积极开展PPP项目资产证券化业务。
内蒙古	《内蒙古自治区政府和社会资本合作（PPP）项目以奖代补资金管理暂行办法》	PPP项目以奖代补资金实行自治区、盟市分级负责制，承担相应管理责任。自治区财政厅根据预算安排情况，采用综合因素性法分配并下达资金。
西藏	《西藏自治区人民政府办公厅关于进一步激发民间有效投资活力促进经济持续健康发展的实施意见》	切实提高对激发民间投资活力重要性的认识，深入推进“放管服"改革，不断优化营商环境，清理核查投资项目报建审批情况，提高审批效率，加大支持引导力度，推动民间投资创新发展，创新投酰资模式支持民间资本参与PPP项目。
宁夏	自治区人民政府办公厅《关于推进重大建设项目批准和实施领域信息公开的实施意见》	政府和社会资本合作（PPP）项目等相关信息公开内容、责任、平台、保障体系更加健全。
新疆	《关于做好基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》	做好PPP项目投入方式、选择合作伙伴、确定运营补贴、日常运营监管、绩效评价等各环节的监督管理。
广西	《关于印发广西进一步加快推进PPP工作促进经济平稳发展十条措施的通知》	重点推进交通运输等基础设施、城镇综合开发、生态保护、教育、医疗卫生、水利、旅游、养老、文化、体育等重点领域PPP项目，优先开展有一定收益的公益性项目。
河北	河北省财政厅关于印发《河北省省级政府和社会资本合作（PPP）项目奖补资金管理办法（试行）》的通知	遵循“强化导向、突出重点、严格管理、注重绩效”原则，充分发挥财政资金的引导带动作用，推动PPP项目加快实施和规范落地，提高公共服务和公共产品供给能力和效率。
山西	《山西省发展和改革委员会关于印发山西省PPP项目操作流程图（试行）的通知》	打造“六最”运营环境的决策部署，进一步规范PPP项目操作流程，提高PPP项目建设运营效率。
辽宁	《辽宁省贯彻落实住房城乡建设部等部委城镇污水处理提质增效三年行动方案（2019-2021年）重点任务》	鼓励社会资本进入污水处理提质增效领域，利用政府和社会合作（PPP）模式建设运营污水处理提质增效项目，保障合理的投资回报，充分调动社会资本参与污水处理提质增效项目建设的积极性。
吉林	《关于推进绿色金融发展的若干意见》	利用政府和社会资本合作（PPP）等模式扩大绿色投资。积极争取财政部等相关部委的资金支持。支持垃圾处理、污水处理以及土地、水、大气等生态环境治理项目引入PPP模式。
黑龙江	《关于印发黑龙江省贯彻落实全国深化“放管服”改革优化营商环境电视电话会议重点任务分工方案的通知》	采用政府和市场多元化投入的方式，引导鼓励更多社会资本进入服务业，扩大服务业对外开放，结合城镇老旧小区改造，大力发展养老、托幼、家政和“互联网＋教育”“互联网＋医疗”等服务，有效增加公共服务供给、提高供给质量。
江苏	《关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP项目）财政承雯能力动态管理的意见》	按照有关程序做好PPP项目财政支出责任识别、支出测算、能力评估、动态更新、绩效付费和信息披露，促进项目顺利推进和全生命周期合法合规。
浙江	《关于进一步推进开发性金融支持重大项目建设的通知》	以乡村振兴“安吉模式”"、“1+N+N”新型扶贫模式作为示范，合法合规运用政府与社会资本合作（PPP）、结构化融资、产业股权投资基金等，引导更多社会资本参与项目建设，不断形成可复制可推广的市场化融资模式。
安徽	《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见》	下发了操作指南、合同指南、物有所值评价指引、财政承受能力论证指引等一系列操作性文件，出台了市政基础设施、普通国省干线公路、公共租赁住房等行业领域PP实施方案。
福建	《福建省人民政府关于民办教育分类管理改革的通知》	积极鼓励和大力支持社会力量举办非营利性民办学校，推广政府和社会资本合作（PPP）模式，鼓励社会资本参与教育基础设施建设和运营管理、提供专业化服务。
江西	关于印发《江西省养老服务体系建设发展三年行动计划（2019-2021年）》的通知	鼓励通过PPP、公建民营等模式，将公办养老服务设施交由社会力量运营管理。
山东	《关于做好政府专项债券发行及项目配套融资工作的实施意见》	积极推行“专项债券+市场化融资”的组合模式，用好专项债券作为重大项目资本金政策，探索试行“PPP+专项债券”融资模式。
河南	《关于依法依规切实加强PPP项目投资和建设管理的通知》	加强对 PPP项目实施方案的审核，依法依规将PPP项目纳入平台管理，加强对PPP项目的事中事后监管。
湖北	《关于加强财政投资评审工作的意见》	深化项目支出标准体系建设，推进预算科学精准编制，夯实预算绩效管理基础，促进全过程预算绩效管理链条建立的技术支撑，强化预算约束，有效防范政府债务风险。
湖南	关于印发《湖南省乡镇污水处理设施建设四年行动实施方案（2019-2022年）》的通知	乡镇污水处理设施建设中依法依规采用PPP模式，发挥社会资本在投融资、建设、管理、运营等方面的优势，提高项目实施效率，节约建设运营成本。
广东	《关于加快推进养老服务发展的若干措施》	鼓励国有资本、社会资本等通过多种方式参与养老产业发展，鼓励有条件的金融机构投资养老产业，创新养老服务金融产品和服务方式。
海南	印发《关于支持海南深化教育改革开放实施方案》的通知	鼓励社会力量以资本、知识、技术、管理等要素参与办学并享有相应权利，深化产教融合、校企合作，探索校企联合招生，推广现代学徒制，发展股份制、混合所有制职业院校。
四川	《关于推动县域经济高质量发展的指导意见》	推动县域经济高质量发展，加快中心镇、特色小（城）镇建设，鼓励开展县域基础设施投融资体制改革试点，规范推广PPP模式。
贵州	《关于贵州省创建全国体育旅游示范区的意见》	鼓励社会资本发起组建促进体育旅游发展的各类股权投资基金，引导各类社会资本有序进入体育旅游领域。探索体育旅游开发PP模式。鼓励体育旅游项目资产证券化。
云南	《关于印发云南省城镇污水处理提质增效三年行动实施方案（2019-2021年）的通知》	云南实施城镇污水处理提质增效三年行动，全面推进生活污水收集处理设施改造和建设，强化设计、施工、监理等行业信用体系建设，吸引社会资本参与。
陕西	《关于印发稳投资工作行动方案的通知》	强化民间投资和民营企业方面政策宣传解读，不得排斥、限制民间资本参与PPP项目；公开招标应作为遴选社会资本方的主要方式。
甘肃	《甘肃省自然资源厅关于鼓励和引导社会资本参与国土空间生态修复的指导意见》	加快推进国土空间生态修复，并充分挖掘社会资本潜力，着力解决当前国土空间生态修复资金来源单一、数量不足、渠道偏窄问题。
青海	青海省财政厅关于印发《青海省政府和社会资本合作（PPP）项目库管理办法》的通知	健全PPP项目的管理机制，有利于提高项目运作的规范化水平，有助于PPP项目从审核到落地的稳步推进，助力PPP模式继续健康发展。

资料来源：公开资料整理（shz）

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        《2021年中国PPP项目市场调研报告-市场竞争格局与未来趋势预测》
        《2020年中国PPP项目行业分析报告-行业现状与发展潜力评估》

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