2021年我国基金销售行业相关政策汇总

2021-09-27 08:31

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1、监管法规

根据观研报告网发布的《2021年中国基金销售市场前景研究报告-产业规模现状与未来动向研究》显示。基金销售行业主要监管法规主要包括法律法规、行政法规、中国证监会等部门制定的部门规章和中期协、中基协制定的自律规则等，具体如下：

序号	文件名称	分类
1	《中华人民共和国反洗钱法》	法律法规
2	《中华人民共和国证券投资基金法》	法律法规
3	《期货交易管理条例》	行政法规
4	《金融机构反洗钱规定》	部门规章
5	《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
6	《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
7	《期货公司监督管理办法》
8	《证券期货市场诚信监督管理办法》
9	《证券期货业反洗钱工作实施办法》
10	《证券期货业信息安全保障管理办法》
11	《证券期货投资者适当性管理办法（2020 修正）》
12	《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
13	《证券投资基金托管业务管理办法（2020 年 7 月修订）》
14	《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》
15	《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
16	《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》
17	《公开募集证券投资基金运作指引第 1 号——商品期货交易型开放式基金指引》
18	《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》
19	《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》
20	《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》
21	《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》
22	《关于加强私募投资基金监管的若干规定》
23	《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》
24	《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》
25	《中国证券监督管理委员会关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》
26	《中国证券监督管理委员会关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
27	《关于资管产品增值税有关问题的通知》
28	《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》
29	《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
30	《证券投资基金销售适用性指导意见》
31	《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
32	《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》
33	《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》	自律规则
34	《证券期货科学技术奖励管理办法》
35	《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》
36	《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》
37	《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》
38	《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
39	《私募投资基金募集行为管理办法》
40	《私募投资基金信息披露管理办法》
41	《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》
42	《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
43	《证券投资基金产品创新评审规则（试行）》
44	《短期理财基金产品业务运作规范》

资料来源：观研天下整理（WW）

2、监管体制

观研报告网发布的资料显示。根据上述法规，基金销售业务由中国证监会及其派出机构实施行政监督管理，由中期协、中基协等行业自律组织实施自律监管。

3、监管指标

根据上述法规，基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务，主要内容包括基金销售业务收入、公司基本信息、分支机构信息、合作机构信息、自律措施和行政处罚、诉讼和仲裁情况等信息。

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