2021年我国资产管理行业相关政策汇总

2021-09-27 08:33

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1、监管法规

根据观研报告网发布的《2021年中国资产管理市场分析报告-行业运营态势与未来动向研究》显示。资产管理业务监管法规主要包括法律法规、行政法规、中国证监会等部门制定的部门规章和中期协、中基协等行业自律组织制定的自律规则，具体如下：

序号	文件名称	分类
1	《中华人民共和国反洗钱法》	法律法规
2	《中华人民共和国证券投资基金法》	法律法规
3	《期货交易管理条例》	行政法规
4	《金融机构反洗钱规定》	部门规章
5	《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
6	《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
7	《期货公司风险监管指标管理办法》
8	《期货公司监督管理办法》
9	《证券期货市场诚信监督管理办法》
10	《证券期货市场统计管理办法》
11	《证券期货业反洗钱工作实施办法》
12	《证券期货业信息安全保障管理办法》
13	《证券期货投资者适当性管理办法(2020 修正) 》
14	《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
15	《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》
16	《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》
17	《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》
18	《关于证券投资基金估值业务的指导意见》
19	《中国证券监督管理委员会关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》
20	《中国证券监督管理委员会关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
21	《关于资管产品增值税有关问题的通知》
22	《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》
23	《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
24	《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》	自律规则
25	《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》
26	《期货公司信息技术管理指引》
27	《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
28	《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》
29	《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》
30	《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范》（1-4 号）
31	《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》
32	《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》
33	《关于证券期货经营机构私募管理人中管理人（MOM）产品备案相关事项的通知》
34	《期货公司资产管理合同指引》
35	《关于<期货公司资产管理合同指引>的补充规定》
36	《证券期货业非公开募集产品编码及管理规范》	行业标准

资料来源：观研天下整理（WW）

2、监管体制

观研报告网发布的资料显示。根据上述法规，资产管理业务主要由中国证监会及其派出机构实施行政监督管理，由中期协、中基协、监控中心等行业自律组织实施自律监管。

3、监管指标

根据上述法规，期货公司应当编制并向中期协、中基协以及监控中心报送资产管理业务报表，主要内容包括资产管理计划运行信息、风险信息、违规信息等。

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